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私募基金/资管计划 纠纷处理标准化流程
作者:管理员    发布于:2020-02-12 02:19:01    文字:【】【】【
私募基金/资管计划 纠纷处理标准化流程

自2018年以来,私募基金信用危机、难兑付、暴雷频频出现。阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用后被市场禁入。2019年上海也爆了两颗大雷。上海私募界在短短一周时间内,连爆两雷,涉及资产21亿(至善基金)+35亿(华领资产)合计约达56亿元,涉及投资者预计近四千人。

出现上述情况的原因常为:非法吸收公众存款、集资诈骗、项目虚假、利益输送、资金被挪用、实际控制人跑路等。

 

私募基金/资管计划 纠纷处理标准化流程(附图)

 

经常有投资者/受害者咨询询问投资人如何维权的相关事宜,本文作者(徐卉律师)根据以往的实操办案经验,简要总结律师在处理类似过程中的主要工作和具体步骤,供投资者参考,若有其他问题,可详细了解。

1、前期案情沟通

  • 项目类型(契约型、公司型、合伙型);
  • 投资方向(股票、债券、股权等);
  • 管理人、托管人、实际决策方、被投资方;
  • 合同、资金流水、宣传资料、公告信息。

2、建立委托关系

  • 收费根据司法局标准(可半风险代理);
  • 风险告知,不虚假陈述,不承诺办案结果;
  • 提供本人身份信息及案件相关材料;
  • 签订合同、委托书,盖章、收费、开发票。

3、项目背景调查

  • 公司工商内档信息(股东、出资、章程);
  • 实控人、关联企业、关联交易、利益输送;
  • 基金协会的备案信息(规模、期限等);
  • 管理人、托管人、销售人员的资质。

4、发送律师函

  • 整理法律事实,陈述事实情况;
  • 进行法律评价,罗列项目违法违规之处;
  • 评估风险系数,明确具体诉求
  • 律师函定稿盖章,EMS发送,跟踪签收。

5、协商谈判

  • 约定与公司法务部、部门负责人等沟通;
  • 了解公司项目内部具体的运营情况;
  • 协商解决方案(回购、担保、转让等);
  • 确定并签署和解协议、保密协议并履行。

6、启动诉讼程序

  • 制定诉讼策略方案,明确诉讼请求;
  • 拟定起诉状、证据目录、证据内容并装订;
  • 递交立案材料,与立案法官有效沟通;
  • 立案审核通过 ,缴纳诉讼费,正式立案。

7、财产保全、冻结

  • 调查公司银行账号、固定资产等财产线索;
  • 向法院递交财产保全申请书;
  • 联系担保、保险公司向法院出具保函;
  • 至法院签署谈话笔录,出具财保裁定书。

8、开庭审理

  • 确定主审法官,庭前准备,沟通案情;
  • 接收被告证据,准备质证意见;
  • 模拟庭审实况(庭审发问、辩论等环节);
  • 拟定书面代理意见并递交法院。

9、调解/判决

  • 评估案件后期判决风险及执行情况;
  • 由法官主导,协商调解还款金额、时间;
  • 签订调解/和解笔录、协议,保密协议等;
  • 调解不成,法院择期宣判,签收判决书。
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10、强制执行

  • 向法院递交强制执行申请书,执行立案;
  • 查封被执行人名下所有财产,上黑名单;
  • 法定代表人限制高消费 ,限制出境;
  • 法院强制划拨财产,案件执行到位后结案。
  • 私募备案哪家强?---番茄挂靠来帮忙

以上便是律师在处理私募基金纠纷案件的主要步骤,投资人可以借鉴。如果一旦基金产生,务必需要专业的角度去分析评估,抓住基金的交易结构,觉察其中的漏洞和违法之处,以获得有利的谈判地方。对于投资人无端吵闹,一般公司都有预案处理,很难取得有效进展。若有其他问题,可详细了解。

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